“十三五”期間，華潤集團認真貫徹落實中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風(fēng)險和推動高質(zhì)量發(fā)展的決策部署及國資委對中央企業(yè)提出的強化風(fēng)險管控等有關(guān)工作要求，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點的內(nèi)控體系，實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。抓好重點領(lǐng)域風(fēng)險防控，強化制度管理，提升風(fēng)險管理能力。

一是夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，提升風(fēng)險管理能力。集團開展了年度風(fēng)險評估，在梳理出的211項三級風(fēng)險基礎(chǔ)上，全面評估出集團面臨的2019年度重大風(fēng)險；針對品牌與聲譽風(fēng)險、宏觀經(jīng)濟及政策風(fēng)險、匯率風(fēng)險、健康安全環(huán)保風(fēng)險等集團重大風(fēng)險，適時發(fā)布輿情周報、分析報告、專題簡報、風(fēng)險事件警示等，提示重大風(fēng)險信息；聚焦年度重大風(fēng)險、新興業(yè)務(wù)及高危風(fēng)險領(lǐng)域開展專項風(fēng)險治理，2019年共完成專項風(fēng)險治理項目25個；各下屬企業(yè)開展了重點經(jīng)營管理領(lǐng)域內(nèi)控評價，針對評價缺陷進行了整改。

二是健全合規(guī)管理體系，防范合規(guī)風(fēng)險。成立了合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動了華潤集團合規(guī)體系建設(shè)項目，研究制訂了華潤集團合規(guī)管理體系建設(shè)總體規(guī)劃，提出了華潤集團合規(guī)管理組織體系建設(shè)方案，編制了華潤集團合規(guī)管理制度和華潤集團商業(yè)行為守則。同時鑒于當(dāng)前國際政治經(jīng)濟形勢復(fù)雜，海外合規(guī)風(fēng)險顯著上升，集團持續(xù)組織排查境外法律風(fēng)險，推動各級企業(yè)重視和做好境外法律風(fēng)險防范工作，啟動海外業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險篩查，并采取相應(yīng)風(fēng)險防范措施。

三是建全法律風(fēng)險管理體系。完成了對重點經(jīng)營領(lǐng)域和重要關(guān)鍵職能專業(yè)的法律風(fēng)險梳理工作，全集團歸納法律風(fēng)險節(jié)點總數(shù)量突破8000個，發(fā)布了風(fēng)險管理手冊系列叢書。啟動了“證據(jù)缺失法律風(fēng)險‘四化五進’落地試點項目”，控制重大案件風(fēng)險。2019年度集團被訴案件較2018年下降約33%。

四是完善全生命周期制度管理體系。開展了各業(yè)務(wù)單元制度管理全面摸查工作，發(fā)現(xiàn)問題，制定完善方案；圍繞投資、招采、資金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程大力組織開展制度優(yōu)化，制定或修訂了《投資專項檢查整改工作方案》、《華潤電力控股有限公司投資管理標(biāo)準》、《華潤雪花采購管理制度》等一系列制度。

2020年，華潤集團將繼續(xù)建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點的內(nèi)控體系，形成領(lǐng)導(dǎo)有力、職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機制，聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點領(lǐng)域、國有資本運營重要環(huán)節(jié)、以及境外國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面進一步完善內(nèi)控制度，有效開展內(nèi)控評價與監(jiān)督，積極將內(nèi)控體系管控措施嵌入各類業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，進一步提升管理水平、增強企業(yè)抗風(fēng)險能力、推動高質(zhì)量發(fā)展。